深圳证监局关于对唐永胜、冯波、何跃峰、万龙飞、徐美云采纳出具警示函办法的决议

时间: 2025-12-23 03:45:13 |   作者: 南宫注册入口官网注册

  经查，国盛证券财物办理有限公司（以下简称国盛资管）部分资管方案存在尽职查询流于形式、内控把关缺乏、过度鼓励

  唐永胜作为时任法务负责人、相关资管方案危险操控委员会委员和出资决策委员会委员，冯波作为时任出售负责人，何跃峰、万龙飞、徐美云作为相关资管方案项目负责人、出资司理，对相关违背相关规则的行为负有直接职责，依据《证券期货运营组织私募财物办理事务运作办理暂行规则》第十二条规则，我局决议对你们采纳出具警示函的监督办理办法。

  假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。